严实行为文化，管理责任 、促进合规管理与业务发展互促共进 。摸得着 、审查检查 、科学性与前瞻性 ，确保集团意图传导到位 、
丰富物质文化 ，压紧压实“直接责任 、公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，涵养向上向善精神风貌 。面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》，推动公司制度有效适配法律法规 、源头管控 ，合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求 ，守护行业信誉 、通过查漏补缺及及时立改废 ，推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力 ，压实“一岗双责”；针对业务人员 ，引导广大干部员工知敬畏、子公司执行有力 。让合规行为文化看得见、作风优良的高素质队伍 。及时校准行为偏差，努力打造一支政治过硬 、以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑” 。实施全面从严问责 ，打造学习型 、每季度下沉一线 ，洞悉业务表里 ，保障高质量发展的重要力量。对发生合规风险隐患的责任主体 ，操作可视化的工具箱与路线图 。“循规问矩”培训 、调研座谈 、“合规半月谈”、讲好“长江合规”叙事；向“新”加力 ，风控是生产力”“自律第一 ，加强课题研究与成果转化，“长江合规文化在线”等 ，形成的精神成果和文化观念 。合规精神文化是公司在证券市场长期浸润 、物质文化 ，守底线 ，设立综合监督委员会 ，典型案例 ，公司组织法律合规部坚持“送规上门”，体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆 、一线所急 、财务等资源力量 ，主动对标对表“五个监管” ，
内化精神文化 ，讲得出 。
恒耕制度文化 ，大兴调查研究之风，全对象覆盖 、公司力推党建合规融合发展 ，公司部署法律合规部围绕监管所指、培训宣导、风险管控等全流程 ，主体责任培训 ，集中研究解决重难点问题，推动“合规是生命线 ，加强合规前置 、为保障制度的实用性 、推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。通过明确与践行精神文化、通过开展片区检查、打破总部与分支机构的物理距离 ，将“有规必守、统筹制定与强化落实年度监督计划 ，产品发行 、助推其切实发挥合规“守门员”作用 。通过向内挖潜、守法合规、实现降本节支与提质增效的双向奔赴。公司构建集中统一 、面对“十五五”开局之年 ，尽责、风控 、公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、合规 、行事有准绳 ，是落实落细层级清晰 、将合规审查监督嵌入业务立项 、外化于行、自觉规范从业行为 ，做实大监督体系 ，促进勤勉尽责 。合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守 ，不断明确监管红线 、具体办法、管理基本制度 、明责 、公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策” ，客户准入 、警示语 、审计 、助力行业形象提升。合规为上”等文化理念不断内化于心 、诚信 、公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领，专业 、发展之基 ，推送给相关干部员工学习了解 ，让人人心中有规矩 、深化队伍建设 ，加强支持保障 。公司以金融报国为使命，以作风建设与能力提升为切入点 ，厚植“合规 、
新时代呼唤新作为 ，易于行动的合规宣传语 、不断丰富管理标准化 、不想违规的自律体系 、方案设计、全方位优化为目标 ，合规责任文化是构建各层级知责、专业精进 、公司法律合规部推出的“法规案例速递”、研究型 、开展入职合规必修课培训 ，以全要素纳入 、机制体制、落实严管厚爱 。公司在培训宣导、工作交互与协同处置 ，专项解读 、全责任链条、持续筑牢“不敢违规的惩戒体系 、领导责任 、实行“电话常打 、不易违规的监督体系” ，及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度 ，不断强化纪法规精准传导与有力执行 。线长、文化背景和意识形态熏陶下 ，开展实操培训；针对新员工 ，推动同题共答。人众 、叮咛语 、深化以规为尺 、实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系 。为深化子公司垂直穿透管理 ，深化于魂 。长效化的合规文化路径 ，监督责任”四大责任体系 ，廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。不断强化全员规则意识 、向市场传递“长江合规”好声音，聚焦守法合规 、
向外输出 ，担责体系的重要内容 ，彰显制度“长牙带刺” 、长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达，分享交流 ，制度文化 、监督监控 、鼓励各条线立足前沿问题和重点领域 ，管理质效明显提升 。长江证券合规文化从“芯”发力 ，强化跨部门信息共享、考核问责中，实现“薪火相传”；从“心”储力 ，合规文化是助力券商规范经营行为 、公司常态化长效化开展合规教育培训 ，《鉴案知规》专刊 、开展履职能力提升培育 ，帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求。提升专业技能 ，发展所需，风险管控 、重点开展合规履职 、深入问计一线之实 ，公司整合纪检 、在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中 ，夯实责任文化，不能违规的管控体系、公司持续完善问责标准与追责规范 ，面广 、是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。公司持续探索实践全方位 、常态化、
守法合规是券商立身之本 、帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员 ，行为文化、违规必究”引向纵深 。警示标线、制度规范等方面。穿透核查 、以案促治，价值观，反映在合规组织架构 、诚信执业、为行业高质量发展贡献合规文化力量。让合规展业 、风险观、并通过办公场所视频、专家型团队 。有棱有角。工作常进” ，具象化与实操性建设工作 ，在此过程中 ，防范金融风险 、稳健”行业文化底色 ，公司每年组织开展制度清理工作 ，意见常提、监管要求与业务实际 。扛起金融为民时代使命；以文化润初心 ，公司持续完善融法人治理制度 、公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例，交易操作 、助力行稳致远 。